监管执行与调查

戴维斯·波尔克(Davis Polk)是代表客户执行法规执行程序和政府调查的领导者。作为一家在金融监管改革各个方面都处于领先地位的公司,我们对金融服务行业自金融危机以来所面临的关键问题有着深入的了解。

我们有能力就各种银行和交易以及市场监管问题提供建议,从而使我们能够提供坦诚而明智的评估,以及因客户面临的复杂问题而产生的主动风险管理。

我们的跨境团队将多年的政府经验与银行监管,交易和市场监管,执法和调查,诉讼,反托拉斯和公司业务方面的领先从业人员的广度和范围相结合。

我们对参与金融监管机构的广泛了解使我们特别适合就以下方面为客户提供建议:

  • 在多机构查询中与各个监管机构进行互动
  • 回应传票
  • 进行内部调查
  • 跨多个司法管辖区谈判执行令
  • 处理拆除和禁止令以及民事罚款
  • 捍卫公 司董事和高级管理人员,会计师和律师

我们的大部分业务涉及在审慎的银行监管机构,市场监管机构和州监管机构(包括州AG)进行的非公开监管程序中代表金融机构,公司,个人和专业公司。

我们有直接与各个机构合作的悠久历史,并了解其结构,战略远景和优先事项。

网络博客

重点评论最新的数据战略,网络安全准备,法规遵从和事件响应。

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SEC和CFTC更新

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承认

美国法律500强基准诉讼1级白领

美国法律500强金融服务:第一类监管

《钱伯斯美国》:

墓地风水图解
    • 2012年和2014年“卓越奖”证券法规(执行和咨询)
    • Davis Polk is “[a] highly respected operator in the securities space, demonstrating considerable strength in litigation, regulatory advice and enforcement defense. Expansive client roster of major financial institutions and multinational organizations.”
    • Davis Polk “[d]emonstrates extraordinary prowess in the regulatory space, advising on the full range of compliance and reporting procedures…Represents an enviable roster of major financial institutions and blue-chip public companies. Fields an impressive team comprising a number of former high-ranking SEC staffers.”

重要事项

戴维斯·波克(Davis Polk)律师目前在以下领域的主要执法和监管程序中发挥领导作用:

  • 反洗钱与BSA
  • 经济制裁
  • 消费者金融保护
  • 数据隐私和网络安全
  • 基准:FX,LIBOR,ISDAFIX
  • 美国国债市场
  • 利率掉期市场
  • 次贷与金融市场危机
  • 市场操纵和其他证券欺诈
  • 财务错误陈述和财务欺诈
  • 内幕交易
  • 高频交易
  • 税收违规